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关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司郑州分公司采取责令改正监管措施的决定
作者:小编    所属栏目:【公司动态】    时间:2026-01-31

  经查,你公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下问题:用印登记管理不完善;营业场所及官网公示信息不完整;向客户提供部分投资建议时,未提示潜在的投资风险。

  上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第十二条第一款第一项、第十二条第二款、第十九条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应对上述问题立即进行整改,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

  你公司如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。


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